公共研究成果商业化的新趋势
作者： 程如烟 刘润生
2014.04.28来源： 学习时报
大学和公共研究机构从事的公共研究是当今很多技术创新的源泉，包括从DNA重组、全球定位系统、MP3到苹果的Siri语音识别技术。公共研究成果商业化正备受各国政府重视，但是大学和公共研究机构的专利量、许可量、创建公司数的增速近年来总体放缓，这使得决策者和企业家开始质疑商业化政策和技术转移实践的有效性，并激发人们关注科学成果商业化的新方法以及测度公共研究机构与商业界之间知识和技术双向流动的新指标。
公共研究成果的专利及许可活动增速放缓
专利是测度预期商业化的指标。总体来看，经合组织国家大学和公共研究机构的专利申请增长速度在减缓，2001—2005年，大学专利申请量年均增长11.8%，而2006—2010年，增速降至1.3%，而公共研究机构更是从5.3%降至-1.3%。按每十亿美元GDP的大学PCT国际专利申请量来看，以色列遥遥领先（0.8），之后是韩国、丹麦、爱尔兰、比利时、美国、瑞士、日本和法国，中国仅为0.03，远落后于发达国家。从机构层面看，在专利申请世界前50强大学中，美国占30所，日本和韩国以7所位居其后。
尽管受到不断的政策支持，大学衍生公司数量却没有显著增加。2011年，在美国157所大学中，平均每所大学每年仅诞生4家衍生公司。2008年，主要经合组织国家每亿美元研究经费所产生的衍生公司数量少，2009—2011年的水平与2008年之前相当，美国大约为1，欧洲约为2.5，加拿大在1~1.5之间。
源于公共研究的许可收入在经合组织国家保持相对稳定，但是绝大部分的许可收入是由少数大学创造的。美国大学技术经理人协会2011年的数据表明，西北大学和加州大学占美国大学公共研究许可收入总额的20%。欧洲技术转移办公室的一项调查显示，欧洲10%的大学约占许可收入总额的85%。
促进公共研究成果商业化的渠道在不断拓展
专利、许可和衍生公司仍是公共研究成果商业化的重要渠道，而其他一些渠道也变得越来越重要，如合作研究、学生和教师的流动、委托研究、教师咨询、学生创业等。经合组织的最新报告显示，促进公共研究成果商业化的政策呈现如下新特点。
更为开放的公共研究和企业创新正在拓宽商业化渠道。许多国家政府激励企业加入创新联盟，开展合作研究。科研资助机构正采取措施扩大公共资助的研究成果和数据向公众开放。美国白宫科技政策办公室于2013年要求，研究经费达1亿美元的联邦机构应使其研究结果和科学数据更易于公众获取。欧盟委员会要求“第七框架计划”和“地平线2020计划”资助的研究成果向公众开放。新西兰和西班牙也要求公共资助的研究成果以数字格式发表在开放获取知识库中。
技术转移办公室在不断探索更有效的运作模式。长期以来，技术转移办公室一直是大学和政府促进研究成果商业化的关键部门。很多大学已经在努力改革技术转移办公室，或创建新模式，例如，建立区域辐射型技术转移办公室，服务于多家研究机构，这一趋势在一些经合组织国家日益显著。此外，一些大学也在探索新的知识产权拥有方式，例如，大学在拥有知识产权所有权的同时会把一些权力授予学术发明者。
注重运用知识产权工具和基金促进产学研合作。源自公共研究成果的专利很大一部分未被商业化。唤醒“沉睡专利”的办法之一是允许优惠使用这些专利。例如，美国能源部设立的“美国新一代能源创新者”计划支持初创企业和中小企业优惠使用该部下属国家实验室尚未对外许可的技术发明。制定标准的专利使用权转让许可协议也是流行的政策工具，以解决许可协议谈判麻烦的问题。专利池、知识产权交易、政府支持的专利基金、知识产权共享协议等机制也有助于创造新的商业机遇。法国、日本、韩国等国家已经开始资助设立专门针对公共研究机构的专利基金，其商业模式是开展专利收购并实现专利价值。
资助公共研究成果商业化的新方法在大量涌现。许多国家对大学的初创公司给予资助，如德国的EXIST计划、奥地利的种子资助计划、荷兰的技术伙伴种子基金、美国的小企业创新研究计划、英国的大学挑战项目和科学创业挑战项目、加拿大的创意至创新补助金。同时，许多大学和公共研究机构也通过建立自己的概念验证基金和种子基金支持初创公司。2011年，美国有70所大学设立了内部的缺口资助计划。欧洲大学和公共研究机构设立了73支种子基金和48支概念验证基金。其他资金，如知识产权抵押资金、企业创业投资活动、天使基金和众筹资金，也促进了对研究和商业化活动的资金支持。
学生创业已成为促进知识转移和商业化的关注重点。只关注资金缺口，而不解决管理技能、经验、商业社会资本缺乏问题的创业培育方式极有可能使创业点子难以如愿。因此，许多机构利用创业培训项目鼓励学生和教员创办公司。调查显示，欧洲71%的学生可以接触到创业教育。创业教育显著增加，许多大学正在支持新的创业教育项目。许多政府部门和资助机构也已经支持创业教育培训项目，例如美国国家科学基金会支持的“创新军团”项目。商业环境、创业文化和机构禀赋对于创业极为重要。例如，斯坦福大学的创业环境极为优越，其校友共发展了3.99万家活跃的公司，这些公司的全球年收入达2.7万亿美元。
