专利和专利分析
作者：美国专利律师 薛之扬 谭文晔
编者按旨在为客户提供全方位的知识产权咨询和法律服务，做中国高新技术企业走向国际市场的桥梁的美国北维律师事务所设立在美国知识产权产业中心——大华盛顿地区。事务所创始人薛之扬和谭文晔两位律师多年从事专利和商标申请、知识产权管理咨询、技术转让以及专利诉讼业务。他们认为，专利和专利分析是企业或科研机构提高自身竞争力的有效手段，因为它们通过研究、分析专利文献，能够了解某一技术领域的发展趋势，掌握最新的行业动态和研发成果，这对其研发、生产、销售、并购等各项活动都大有裨益。
为帮助中国企业和科研机构更便捷地把握国外部分领域的专利现状，薛之扬和谭文晔律师等应邀在本报《国外技术前沿》版开设专栏，将陆续分门别类地对当今重要科技领域的专利分布给予简明扼要的介绍。
专利是国家根据专利法授予申请人在一定期限内对其发明创造成果享有的排他性权利。就美国专利而言，一方面，专利持有人有权禁止未经许可的生产、使用、销售、许诺销售、或进口侵犯其专利的产品。另一方面，作为获取独占权的代价，申请人必须通过专利文献（包括颁布的专利文本和专利申请）公布其请求专利保护的发明创造。
因此，专利文献包涵丰富的技术和商业信息。企业或科研机构能通过研究、分析专利文献了解某一技术领域的发展趋势、掌握最新的行业动态和研发成果。这些专利分析信息对研发、生产、销售、并购等各项活动都大有裨益。例如，企业通过专利信息可避免重复研发，缩短研发周期，或调整研发方向，避免侵权。在公司资产并购中，买方必须明确卖方专利技术的数量和质量才能对其无形资产进行准确的评估。另外，政府职能部门制定高新技术领域的产业政策时，需要全面、准确的专利信息来指导大至产业选择、小至项目审批的每一环节。
专利分析的第一步是专利检索。专利文献浩如烟海，一般被收录在可检索的各种各样电子数据库中，检索人员通过检索数据库来获取目标专利信息。有的数据库可免费检索，例如美国专利和商标局（U.S. Patent and Trademark Office)的在线数据库（patft.uspto.gov)可全文检索1976年至今颁发的250多万件专利和自2001年3月起公布的所有专利申请。世界知识产权组织（WIPO）的在线数据库（www.wipo.int）可检索160多万件国际专利申请。欧洲专利局（EPO）则称其在线数据库（ep.espacenet.com）包括6000多万件专利文献。而商业数据库则是收费的，并提供更多检索途径和显示方式。例如，汤姆森路透（Thomson Reuters)的德温特世界专利索引（The Derwent World Patents Index),简称DWPI，收录了包括来自41个不同的专利颁发机构，基于1800多万件发明的专利简介。
许多大企业有专门人员检索专利，并定期向科研人员和公司法务部提交报告。也有专利信息机构出售专利统计报告。这类报告根据技术类别、申请人、发明人等关键词检索分类，为下一步专利分析提供了材料。检索结果的好坏在于其准确程度，挂一漏万固然不可，包罗万象则增加专利分析的工作量。值得一提的是，为不同种类的专利分析所作的检索大不相同。检索人员必须首先明白检索的目的，才能用合适的方法和数据库得到理想的结果。
专利分析根据其不同目的可分为许多种。专利分析可以是宏观的技术调查（start-of-the-art analysis)。这类调查用途广泛，无论是科研人员制定研发方案，市场销售人员开拓新市场，或公司之间并购时决定有形、无形资产的价值，都可作为一个有效的参考。专利分析也可以是针对一个具体技术领域的专利发布详情作出分析，以决定对此领域研发和市场的投入。
另外，专利可行性分析（patentability analysis）在专利申请的前期很常用。它是在为某发明申请专利前寻找相关的现有技术，并明确现有技术的范围。有了这些信息，申请人撰写专利说明书和权利要求项时能决定最大限度的权利范围。专利的有效性分析(validity analysis)和侵权/非侵权分析(infringement/non-infringement analysis) 则出现在专利纠纷中。前者为判断某专利是否有效，后者则着重分析某专利的权利范围以及某产品是否侵权。还有一种专利可操作性报告（freedom-to-operate opinion)。许多美国公司在研发立项和产品上市前聘请专利律师做可操作性分析来评估项目或产品的专利风险。
目前，专利分析还是由专业人员执行，无法用电脑软件替代。因为专利文献既是技术文件，又是法律文件，分析人非但要理解专利所公布的技术，还要能判断专利本身的法律效力。比如，专利是否有效？专利有效的话，现有的产品或研发工作是否侵权？若可能造成侵权，又如何能发现、利用专利的薄弱环节，对产品做最小的调整来“绕过”专利？这些工作需要由有经验的专利律师通过与技术人员的密切合作来完成。
专利分析是企业对其商业运作的一个有效的投资。随着中国企业产业升级和迅速国际化，专利分析将越来越普遍。（美国专利律师 薛之扬 谭文晔）
